警惕！监管发布又一批外汇欺诈平台浮出水面

随着各国监管机构的深入调查，又一批隐藏在暗处的诈骗行为和虚假平台被暴露出来，伴随而来的则是法律的审判。比如美国地区法院对涉嫌二元期权欺诈的主谋作出归还非法所得的裁决，英国金融行为监管局将多个虚假平台列入交易黑名单，新西兰金融市场管理局也对涉嫌内幕交易的个人提起刑事诉讼。具体新闻如下：
诈骗案主谋被判归还非法所得的700万美元
近日，美国一家地区法院发布了一项同意令，要求涉嫌二元期权欺诈的主谋Yakov Cohen归还其通过BigOption、BinaryBook和BinaryOnline等外汇平台参与的欺诈性二元期权计划中非法获得的700万美元。这一裁决紧随美国商品期货交易委员会（CFTC）于2019年对Cohen及其他多名个人和实体提起的诉讼之后。
此案中，除Cohen外，还有三名共犯被起诉，分别是Yossi Herzog、Lee Elbaz和Shalom Peretz，以及四家实体公司：Yukom Communications Ltd、Linkopia Mauritius Ltd、Wirestech Limited（即BigOption）、WSB Investments Ltd（即BinaryBook）和Zolarex Ltd（即BinaryOnline）。这些公司和个人分别位于以色列、英国、毛里求斯、马绍尔群岛及其他离岸司法管辖区，他们的目标则是美国及其他地区的投资者。
不过尽管Cohen已被勒令归还非法所得，但针对其他共犯的裁决尚未最终确定。
CFTC的诉讼文件显示，该团伙自2014年3月至2017年9月期间，通过这三个品牌平台提供二元期权交易服务。监管机构发现，被告方并未向投资者披露他们实际上是从客户的损失中获利的事实。更糟糕的是，被告方声称所提供的二元期权交易是基于客观市场条件的真实交易，而实际上这些交易不过是被告方操纵的账面记录。
此外，监管诉讼还揭露了被告方在财务专长、补偿依据、实际办公地点以及员工和代理人身份等方面的虚假陈述。尽管他们声称客户的资金被隔离保管以确保安全，但实际上却将这些资金与自己的资金混为一谈，并通过离岸银行账户进行转移，其中部分账户由Cohen控制。
Cohen从这些欺诈性的二元期权交易中至少获得了700万美元的不义之财。除了CFTC的民事处罚外，Cohen还因操纵二元期权计划和共谋电信诈骗而面临刑事指控。上个月，他认罪并被判处66个月监禁，同时被处以700万美元的罚款，这笔罚款将用于赔偿二元期权欺诈案的受害者。
值得注意的是，另一名被告Elbaz也已在2020年被定罪，并被判处22年监禁。据FBI称，Elbaz控制的Yukom品牌在2016年至2017年期间诈骗了投资者约1.45亿美元，但在此期间，只有2000万美元被归还给了受骗的投资者。
英国FCA将多个虚假平台列入交易黑名单
英国金融行为监管局（FCA）对虚假交易商VELCORPX、 Whales Asset、INCOME-GROWTH、GOLDVINE、NFXPRIME发出警告。警告称，这些虚假外汇交易平台在未经英国金融行为管理局（FCA）授权许可的情况下，向投资者提供或推荐金融服务或产品，投资者们应该避免与这些虚假交易平台打交道，谨防诈骗。
对此，英国金融行为监管局（FCA）表示，投资者需注意，一些虚假外汇交易公司会提供不正确的联系方式，包括展业地址、电话号码或电子邮件等，他们会随着时间更改这些联系方式，他们还可能向投资者提供其他企业或个人信息，以此进行诈骗。
如果投资者在这种虚假公司被诈骗，将无法获得英国金融行为管理局（FCA）服务，也不会受到金融服务补偿计划（FSCS）的保护，也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路，投资者将拿不回属于自己的资金。
新西兰FMA对涉嫌内幕交易的个人提起刑事诉讼
最近，新西兰金融市场管理局（FMA）已对一名个人提起刑事诉讼，指控其涉嫌在Heartland Group Holdings Limited（HGH）股票买卖过程中进行内幕交易。
据FMA指控，该名个人在2020年7月至2021年2月期间，多次交易HGH股票，并鼓励他人买卖或持有该股票，而当时他掌握着尚未向公众公开的重要信息。更为严重的是，他还将这些非公开的重要信息泄露给了他人。这一行为严重违反了金融市场的基本规则，损害了其他投资者的利益。
需要注意的是，在涉嫌违法行为的发生期间，该名个人是Heartland Bank Limited（HBL）的一名初级员工。这一身份背景使得他的行为更加令人关注，因为内部员工往往能接触到更多敏感信息，其行为对市场的影响也更为直接和深远。
此案件最初由NZX的一线监管机构NZ RegCo于2020年12月提交给FMA。FMA随即展开全面调查，不过HGH和HBL两家公司并未成为FMA调查的对象，也未参与此次刑事诉讼。在整个调查过程中，HGH和HBL均给予了积极配合。
根据《金融市场行为法》（FMC Act）第240至243条的规定，任何掌握发行人未向市场公开的重要信息（即内幕信息）的个人，均不得利用该信息进行交易、在特定情况下泄露该信息，或建议、鼓励他人买卖该发行人的股票。这些规定旨在防止内幕交易的发生，保护投资者的合法权益。
对于个人而言，一旦被定罪为刑事内幕交易，将面临最高五年的监禁、不超过50万美元的罚款，或两者并罚的严厉处罚。